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Area Consulenza Banche
e Intermediari Finanziari |
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Servizi consulenziali alle banche e intermediari finanziari
• Assunzione di incarichi di outsourcing della funzione di revisione interna e/o compliance.
• Assistenza agli intermediari finanziari nell’interpretazione delle norme applicabili in materia
di intermediazione finanziaria, disciplina bancaria ed assicurativa, mercati ed emittenti
quotati, gestione collettiva del risparmio e antiriciclaggio.
• Analisi degli assetti organizzativi e dei controlli interni degli intermediari al fine di rilevare
eventuali criticità presenti e suggerire gli interventi maggiormente idonei per migliorare
l’efficienza e l’efficacia dei processi aziendali.
• Assistenza agli intermediari nella predisposizione della normativa interna aziendale
(Regolamenti, Mansionari e Manuali Operativi).
• Assistenza nella predisposizione delle comunicazioni nonchè delle relazioni da trasmettere
agli Organi di Vigilanza.
• Verifica continuativa dello stato di applicazione della normativa di riferimento, relativamente
alle strutture centrali ed alle unità periferiche di contatto con la clientela.
• Organizzazione di incontri di formazione su tematiche inerenti la normativa sui servizi
finanziari, la normativa antiriciclaggio e “Privacy”.
• Sistemi e Strumenti di controllo informatici per l’automazione dei controlli e la gestione dei
rischi di compliance (Servizio Alert Informativo).
• Suite “Comunica” software per:
- le verifiche massive a supporto dell’Internal Audit delle Banche, SIM ed SGR;
- il calcolo delle performance (portafogli e benchmark) e la generazione della reportistica
periodica verso il CdA a supporto dei servizi di Risk Management;
- i controlli sulle Operazioni Sospette (Market Abuse);
- la gestione dei registri obbligatori (Registro Reclami, Verifiche, Insider’s List, Conflitti di
Interessi, Attività Compliance, Incentivi, Operatori Qualificati);
- la gestione degli adempimenti di legge e societari (Servizio Alert Informativo);
- operazioni sospette antiriciclaggio (Procedura COSMOS).
Call Center di Area:
02.72422.210
Fax di Area:
02.72422.484
E-mail di Area:
consulenza@unionefiduciaria.it
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